据中国证券报记者不完全统计

 配资系统www.005418.com     |      2019-12-12 10:38
 据中国证券报记者不完全统计,截至12月11日,证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单,其中,超过40家券商领到罚单,主要被罚原因集中在未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。   业内人士认为,种种迹象表明,明年监管层会将强化券商等中介机构责任作为重要监管方向,从严监管。对于券商来说,应将合规意识根植于公司自身文化建设中,进一步压实责任意识,形成内部约束和外部监管的持久合力,加速行业生态优化。 www.nbskoda.org